云开·全站app登录网页入口 网络直播、内部控制不规范等，港澳资讯杭州分公司被出具警示函

11月25日，浙江监管局发布了一则公告，指出海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司（以下简称“港澳资讯杭州分公司”）存在一些问题。首先，该公司有部分未注册为证券投资顾问的员工，在利用公司的视频号进行投资咨询业务时，网络直播存在不规范现象。其次，公司的治理结构和内部控制体系不够规范，特别是服务留痕记录方面存在不完整的情况。

该行为违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条第二款及第二十二条，《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的相关规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条开yun体育app官方下载入口，浙江监管局已决定对本公司实施发出警示函的行政监管手段。

天眼查APP显示，海南港澳资讯产业股份有限公司自1994年设立，总部设在海南省海口市，该企业专注于电信、广播电视及卫星传输服务的提供。其注册资本为1.25亿元云开·全站app中心手机版，且在2017年成功实施了一笔并购，交易额高达5.81亿元。

值得注意的是，在今年的6月份，海南港澳资讯产业股份有限公司设在南昌的分支机构，即所谓的“港澳资讯南昌分公司”，刚刚遭到了责令，要求其增加内部合规性审查的频次。

经详细调查云开·全站app登录网页入口，我们发现港澳资讯南昌分公司存在诸多不当行为，包括对其服务能力及历史业绩进行不实及夸大宣传、雇佣未具备证券投资顾问资质的人员为客户实际提供投资咨询服务、以及未在规定时限内与客户解除服务协议等，这些行为均违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款以及第二十四条的相应规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条之规定，江西监管局已作出决议，对该公司实施以下行政监管措施，并将此措施记录于证券期货市场诚信档案之中：要求该公司自本监督管理措施生效之日起，每两个月进行一次内部合规性审查；且在每次审查结束后，需在10个工作日内向本局提交合规性审查报告。